雷達財經 文|肖文竹 編|深海

6月21日晚間，新潮能源公告稱，公司于近日收到中國證券監督管理委員會山東監管局（下稱“山東證監局”）的《行政監管措施決定書》（〔2023〕29號）。

經查，2022年11月18日，煙臺市公安局牟平分局民警前往山東新潮能源股份有限公司（以下簡稱新潮能源），送達對時任董事、副總經理、財務總監韓笑的拘傳法律文書，由新潮能源工作人員簽收，時任董事會秘書張宇知悉上述情況。2022年11月23日，煙臺市公安局牟平分局對新潮能源董事、財務總監韓笑采取拘傳強制措施，當日訊問結束后未對韓笑限制人身自由。新潮能源未就時任董事、副總經理、財務總監韓笑被采取拘傳強制措施事項進行信息披露。

(資料圖)

山東證監局指出，在上述事項中，新潮能源時任董事、副總經理、財務總監韓笑在被公安機關采取拘傳強制措施后，未及時告知公司并配合公司履行信息披露義務，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第三十三條規定；時任董事會秘書張宇在獲知韓笑可能會被采取拘傳的強制措施后，未能準確核實韓笑是否被采取了強制措施，未能勤勉盡責，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第四條規定。新潮能源在獲知韓笑被采取拘傳強制措施后，未按規定及時進行信息披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第三條、第二十二條第一款和第二款第一項規定。

根據《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第五十二條的規定，山東證監局決定對新潮能源、韓笑、張宇采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

同日，上交所下發《關于對山東新潮能源股份有限公司及有關責任人予以監管警示的決定》，其中指出，根據中國證監會山東監管局《關于對山東新潮能源股份有限公司、韓笑、張宇采取出具警示函措施的決定》（[2023]29號）查明的事實，2022年11月18日，煙臺市公安局牟平分局民警前往山東新潮能源股份有限公司（以下簡稱公司或新潮能源），送達對時任董事、副總經理、財務總監韓笑的拘傳法律文書，由新潮能源工作人員簽收，時任董事會秘書張宇知悉上述情況。2022年11月23日，煙臺市公安局牟平分局對韓笑采取拘傳強制措施，當日訊問結束后未對韓笑限制人身自由。但新潮能源未就韓笑被采取拘傳強制措施事項進行信息披露。

此外，2023年2月10日，公司披露回復上海證券交易所《監管工作函》的公告稱，公司現任董事、監事及高級管理人員目前未收到公安機關送達的立案通知文書，任職期間沒有被采取影響正常履職的刑事強制措施。相關事項回復不準確，與客觀事實不完全相符。

上交所指出，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施屬于《證券法》明確規定的重大事件。公司未就董事、副總經理、財務總監韓笑及時履行信息披露義務，在監管問詢后仍未準確核實并披露客觀事實，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規則》（2023年修訂）（以下簡稱《股票上市規則》）第2.1.3條、第2.1.4條、第7.7.6條等有關規定。

鑒于上述違規事實和情節的規定，上交所決定對山東新潮能源股份有限公司及公司時任董事、財務總監、副總經理韓笑，董事會秘書張宇予以監管警示。

值得關注的是，新潮能源還面臨投資者的索賠。雷達財經注意到，2022年12月29日，新潮能源公告收到山東監管局的《行政處罰決定書》（〔2022〕7號），公司因信披違規被山東證監局責令改正，給予警告，并處以100萬元罰款。

天眼查顯示，新潮能源成立于1996年，位于山東省煙臺市，注冊資本68億元，是一家以石油及天然氣的勘探、開采及銷售為核心業務的能源企業。

業績方面，該公司2023年一季度實現營業收入20.02億元，同比增長19.04%；歸屬于母公司的凈利潤6.35億元，同比增長20.55%。

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