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觀點(diǎn)網(wǎng)訊：近日，上交所發(fā)布關(guān)于對(duì)新湖中寶股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定的公告。

此前證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局出具《關(guān)于對(duì)新湖中寶股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《警示函》），新湖中寶在信息披露、規(guī)范運(yùn)作方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面，存在違規(guī)行為，包括：

向關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)資助未履行決議程序及披露義務(wù)。2018年至2021年，公司向關(guān)聯(lián)方新湖控股提供財(cái)務(wù)資助，部分財(cái)務(wù)資助金額未履行決議程序及披露義務(wù)。

對(duì)外投資事項(xiàng)未履行董事會(huì)決議程序及披露義務(wù)。公司于2020年2月成立長(zhǎng)安信托·長(zhǎng)安盈海外精選16號(hào)單一資金信托產(chǎn)品，信托規(guī)模為不高于50億元，占公司2018年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的14.87%。2020年2月至2021年1月，上述信托產(chǎn)品實(shí)際投資金額達(dá)到39.87億元，占公司2019年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的11.58%。公司上述投資信托產(chǎn)品事項(xiàng)已達(dá)到董事會(huì)審議及臨時(shí)公告的信息披露標(biāo)準(zhǔn)，但公司未履行董事會(huì)審議程序，也未披露該事項(xiàng)。直至《警示函》認(rèn)定后，公司才于2023年1月6日在對(duì)監(jiān)管工作函的回復(fù)公告中予以披露。

未披露關(guān)聯(lián)交易相關(guān)情況。有關(guān)公司全資子公司受讓股權(quán)的關(guān)聯(lián)交易，累計(jì)金額2.877億元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.84%，達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)，但未就相關(guān)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)展進(jìn)行詳細(xì)披露。

上交所認(rèn)為，責(zé)任人方面，公司時(shí)任董事長(zhǎng)林俊波作為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人，時(shí)任總裁趙偉卿作為公司經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)人，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)潘孝娜作為公司財(cái)務(wù)管理主要負(fù)責(zé)人員，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)虞迪鋒作為公司信息披露事務(wù)具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上交所決定對(duì)新湖中寶股份有限公司和時(shí)任董事長(zhǎng)林俊波、時(shí)任總裁趙偉卿、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)潘孝娜、時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)虞迪鋒予以通報(bào)批評(píng)。上述紀(jì)律處分將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

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